星期一, 九月 25, 2006

英美外汇期货监管机构

英国证券期货监察委员会Securities & Futures Authority (SFA) SFA简介 : 英国证券期货监察委员会(SFA)负责运行各项证券、期货及外汇法律规范。根据规定,英国证券期货监察委员会(SFA)的职责包括确保有关条例的条文及其他条例中有关证券、期货合约、外汇、及财产投资安排的部分获得遵守。此外,英国证券期货监察委员 (SFA) 亦获赋予权力监管运行杠杆式外汇买卖 (FX Margin Trading) 公司运行客户分离帐户 ( Client Segregated Account) 部分的规定。此为国际认可监管作业。证券期货监察委员会 (SFA)的主要功能是运行关于证券、期货、保证金融资及杠杆式外汇合约买卖的法规。这些法规旨在确保金融市场持正操作,以保障投资者利益。 SFA主要功能 : 1. 打击市场失当行为 证券期货监察委员会 (SFA)对上市公司的失当行为会进行查讯,并且透过成立市场失当行为审裁处及扩阔现时的刑事罪行范畴,设立双轨制度(即民事及刑事途径),以对付市场失当行为。 2. 综合对经纪公司的监管 a. 简化监管规定,以单一牌照替换多重注册。 b. 透过与遵守法规的重要规定有关的综合规则,及经过更新 的守则和 指 引,改善经纪公司服务的素质。 c. 实施新措施,以促进适当的行为及保护客户的资产。 d. 引入范围更广的纪律处分制裁,例如民事罚款及暂时吊销持牌人进 行受规管 活动的部分牌照。 e. 鼓励经纪公司的管理层对能否以有效率及符合道德操守的标准进行 它们受规 管的活动负上责任。 3. 帮助投资者保障自身利益 证券期货监察委员会 (SFA)将继续致力鼓励投资者作出有根据的投资决定;为投资者提供与投资产品及交易惯例有关的资料;确保投资者知道他们的权利与责任,及遵守投资者必须对其投资决定负责的原则。同时开辟私人诉讼途径,令投资者能够就因市场失当行为而蒙受的损失要求索偿。 4. 对来自市场及投资者的新要求作出回应 a. 作出更新以配合科技发展。 b. 为自动化交易服务引入弹性的监管架构。 c. 容许证券期货监察委员会 (SFA)介入第三者之间的民事诉讼 程序,以 保障公众利益。 5. 客户资金安全保障 a. 定期监督经纪公司运行客户分离帐户 ( Client Segregated Account) 的规定。 b. 客户资金不足时经纪公司须以自有资金垫付 (Top-up) 做市场结算 (Market to Market Evaluation) 。 SFA查询方式 : 证券期货监察委员会 (SFA)设立了一条投资者热线(电话号码020 7676 1000),该热线除由专人应答查询外,亦设有默认录音及自动传真的资料检索功能。此外,投资者亦以电邮方式(电邮地址investorinfo@sfa.org.co.uk)、或以书面方式透过邮递或传真向证券期货监察委员会 (SFA)作出查询或投诉。另外客户也可以直接泡网查询,网址为 www.sfa.org.uk 。公众人士亦可查核某经纪或顾问是否领有牌照、或某项投资产品有否获得认可在伦敦发售、或举报涉嫌的巿场失当行为。证券期货监察委员会 (SFA)将保密处理所有向本会作出的举报,并详细审核每个个案,以决定应采取哪些行动。 美国期货协会National Futures Association ( NFA ) 由美国的期货界有关机构、人员合组而成的自律机构。基本精神为由维持市场的正直,而保护公共的投资者。 NFA查询方式: 投资者可直接泡网查询,网址为www.nfa.futures.org。输入所欲查询的公司名称,即可得知该公司否为NFA的一员。 商品期货管理委员会Commodity Futures Trading Commission (CFTC) 为美国期货市场的主管机关,委员由总统提名,经参议院同意后任命。其主要职掌为: 1. 监督所有交易所的交易行为 2. 交易纠纷的仲裁 3. 违法事件的强制制止权 4. 行政裁判权 CFTC网址为:www.cftc.gov

1 条评论:

Ronan Jimson 说...

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